加拿大监管机构宽限疫情下的文件送交截止规定

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周四(05月21日)援引FinanceMagnates(FM)报道,受疫情影响加拿大证券管理机构CSA日内发布两份指令,对投资基金和非投资基金发行商在某些监管文件和交货义务上给与临时宽限。

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报道称,新的指令与CSA三月引入的临时宽限内容本质一致,不过新的指令仅仅适用于送交截至日从2020年6月2日至2020年9月30日的投资基金和发行商。符合这一标准的在归档和交付义务上能延期60日。

而就非投资基金发行商,送交截止日从2020年6月2日至2020年8月31日期间内能够延期义务45日。

声明指出,"已经使用了此前的宽限来延长在2020年6月1日以及之前的任何申请、交付和说明书续期(prospectusrenewal)的投资基金和非投资基金发行商,不能利用这一宽限来进一步延长最后期限。"

"此外,依据宽限,非投资基金发行商必须在要求的送交截止日之前给出一篇新闻稿,并符合其他条件,鼓励发行商和其法律顾问审查相关指令以确保合规于这些条件。"

FM指出,加拿大监管在疫情下并非唯一一个付诸努力尝试和帮助金融公司的机构,英国金融监管局FCA也允许自财年末结束起推迟公布经审计的年度财务报告4至6个月,这也是英国方面在应对疫情引起的紊乱中的临时措施。

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